Monitorul Oficial 38/1994: Diferență între versiuni

:1. vânzarea și/sau cumpărarea de valori mobiliare reglementate de ordonanță, în calitate de intermediar, acționând pe bază de comision, ca agent în contul clienților;

:2. vânzarea și/sau cumpărarea de valori mobiliare reglementate de ordonanță, în calitate de intermediar, acționând pe cont propriu;  

:3. garantarea plasamentului valorilor mobiliare reglementate de ordonanță, cu ocazia ofertelor primare sau secundare, printr-un contract de garantare a plasamentului;

:4. acceptarea, prelucrarea și transmiterea ordinelor clienților, cu scopul executării lor prin alți intermediari autorizați;

:5. deținerea de fonduri și/sau valori mobiliare ale clienților în scopul executării ordinelor primite de la aceștia;  

:6. administrarea conturilor individuale ale portofoliilor de valori mobiliare ale clienților;

:7. păstrarea de fonduri și de valori mobiliare ale clienților, în scopul și în cursul administrării portofoliilor prevăzute la pct. 6, sau în alte scopuri autorizate în mod expres de A.V.M.;

:8. acordarea de credite pentru finanțarea tranzacțiilor clienților, în limita unui plafon stabilit de Banca Națională a României, cu avizul A.V.M.;

:9. alte activități conexe intermedierii de valori mobiliare pe care Consiliul de coordonare al A.V.M. le poate stabili.  

:1. să fi fost constituite ca societăți comerciale pe acțiuni în conformitate cu prevederile legale; capitalul social al acestora va fi constituit din acțiuni nominative, cu drept de vot, a căror valoare se va varsă integral la subscriere, fiecare acțiune conferind deținătorilor drepturi egale;  

:2. obiectul de activitate al societății solicitante să consiste exclusiv în intermedierea de valori mobiliare;

:3. să facă dovada, la data înregistrării cererii de autorizare, a unui capital subscris minim și integral vărsat și să mențină în continuare o valoare netă minimă a capitalului corespunzătoare activităților pentru care au fost autorizate, după cum este stabilit în prezentul regulament;  

:4. să respecte coeficienții de risc privitor la active;

:5. cel puțin 75% din totalul activelor deținute să fie active financiare;  

:6. societatea solicitantă sau acționarii săi semnificativi nu pot și nu vor putea deține acțiuni într-o altă societate de intermediere. Membrii consiliului de administrație sau ai comitetului de direcție, precum și agenții de valori mobiliare ai respectivei societăți de intermediere pot deține acțiuni într-o altă societate de intermediere, autorizată de A.V.M., numai cu condiția ca deținerile lor individuale și cumulate să nu depășească 5% și, respectiv, 20% din capitalul subscris minim și integral vărsat, al unei astfel de societăți, precum și cu condiția de a nu fi membri în conducerea acesteia.<br/>Limitarea de mai sus nu se va aplica deținerilor de acțiuni depășind 5% și, respectiv 20%, rezultate din moștenire, fuziunea societăților sau alte situații similare, cu condiția ca respectivul deținător să înstrăineze excedentul de titluri în termen de 180 de zile de la data producerii evenimentului care a cauzat o astfel de situație;

:7. alte condiții care vor fi stabilite de A.V.M.

(2) Activele deținute de societățile de intermediere,

altele decât cele prevăzute la art. 3 alin. (2) pct. 5,

:1. să se conformeze în permanență reglementărilor în vigoare referitoare la valorile mobiliare;  

:2. să se abțină de la angajarea de operațiuni în situații de conflict de interese între client și intermediar;

:3. să nu afecteze și să nu deformeze jocul liber al cererii și ofertei de valori mobiliare, fie prin înregistrarea de tranzacții fictive, fie prin răspândirea de informații false sau inexacte, care ar putea determina oscilații ale prețurilor nebazate pe transferul efectiv al respectivelor valori mobiliare;

:4. să manifeste loialitate și să protejeze interesele clienților lor;

:5. să execute cu prioritate ordinele clienților în cele mai bune condiții de piață și în condiții de cost minim al tranzacției;

:6. să nu utilizeze serviciile altor societăți de intermediere în scopul efectuării tranzacțiilor pe cont propriu înainte de a fi executat toate ordinele clienților;

:7. să cunoască temeinic situația financiară și obiectivele de plasament ale fiecărui client;  

:8. să asigure clienților informații exacte și complete referitoare atât la obiectivele de plasament și situația portofoliilor deținute de aceștia, cât și la factorii obiectivi care pot influența prețul sau alte elemente ale operațiunilor cu valori mobiliare și să se încredințeze că ei le-au perceput corect;

:9. să păstreze stricta confidențialitate privind ordinele și tranzacțiile clienților și să nu le folosească în scopul operațiunilor pe cont propriu sau pe contul altor clienți;

:10. să nu folosească informațiile privilegiate sau confidențiale, obținute ca urmare a unei relații speciale sau confidențiale cu emitentul sau cu terții, în scopul efectuării de tranzacții;

:11. să-și desfășoare activitatea profesională într-un mod responsabil, asigurând prestigiul și demnitatea profesiunii;

:12. să nu se angajeze în relații financiare cu clienții pentru alte scopuri decât cele ale activității societății;

:13. să nu dea clientului asigurări nerezonabile cu privire la prețul valorilor mobiliare sau la alte venituri pe care speră să le obțină de la acestea;

:14. să nu accepte nici un avantaj oferit de client sau de terți.