Monitorul Oficial 263/1994: Diferență între versiuni

Sari la navigare Sari la căutare

Monitorul Oficial 263/1994 (vedeți sursa)

Versiunea de la data 7 aprilie 2012 11:32

48 de octeți șterși ,  7 aprilie 2012
convertesc issue:: la patru cifre.
(Pagină nouă: __FORCETOC__ *1994 0263 = Monitorul Oficial al României = Anul VI, Nr. issue::263 - Partea I – Luni, 19 septembrie year::1994 == Acte ale ...)
 
(convertesc issue:: la patru cifre.)
 
(Nu s-au afișat 7 versiuni intermediare efectuate de un alt utilizator)
Linia 3: Linia 3:


= Monitorul Oficial al României =
= Monitorul Oficial al României =
Anul VI, Nr. [[issue::263]] - Partea I – Luni, 19 septembrie [[year::1994]]
Anul VI, Nr. [[issue::0263]] - Partea I – Luni, 19 septembrie [[year::1994]]




Linia 809: Linia 809:


{|
{|
Acceptat/Respins (motivul............................... <br/> .......................................................) <br/> la CURSUL COTAT FERM și acceptat de client <br/>  
|Acceptat/Respins (motivul............................... <br/> .......................................................) <br/> la CURSUL COTAT FERM și acceptat de client <br/> de ...................... lei/.......................... <br/> ''Semnătura autorizată'' <br/> L.S. <br/> <br/> ''Semnătura clientului'' <br/> L.S. <br/> <br/> Se completează de intermediar la sediul acestuia, în prezența clientului
de ...................... lei/.......................... <br/> ''Semnătura autorizată'' <br/> L.S. <br/> <br/> ''Semnătura clientului'' <br/> L.S. <br/> <br/> Se completează de intermediar la sediul acestuia, în prezența clientului
|}
|}


Linia 846: Linia 845:


{|
{|
Acceptat<br/> la CURSUL COTAT FERM și acceptat de client <br/>  
|Acceptat<br/> la CURSUL COTAT FERM și acceptat de client <br/>  
de ...................... lei/.......................... <br/>  
de ...................... lei/.......................... <br/>  
''Semnătura autorizată'' <br/> L.S. <br/> <br/> ''Semnătura clientului'' <br/> L.S. <br/> <br/> Se completează de intermediar la sediul acestuia, în prezența clientului
''Semnătura autorizată'' <br/> L.S. <br/> <br/> ''Semnătura clientului'' <br/> L.S. <br/> <br/> Se completează de intermediar la sediul acestuia, în prezența clientului
Linia 879: Linia 878:


{|
{|
Acceptat/Respins (motivul............................... <br/> ........................................................) <br/> la CURSUL COTAT FERM și acceptat de client <br/>  
|Acceptat/Respins (motivul............................... <br/> ........................................................) <br/> la CURSUL COTAT FERM și acceptat de client <br/>  
de ...................... lei/.......................... <br/>  
de ...................... lei/.......................... <br/>  
''Semnătura autorizată'' <br/> L.S. <br/> <br/> ''Semnătura clientului'' <br/> L.S. <br/> <br/> Se completează de intermediar la sediul acestuia, în prezența clientului
''Semnătura autorizată'' <br/> L.S. <br/> <br/> ''Semnătura clientului'' <br/> L.S. <br/> <br/> Se completează de intermediar la sediul acestuia, în prezența clientului
Linia 917: Linia 916:


{|
{|
Acceptat/Respins (motivul............................... <br/> ........................................................) <br/> la CURSUL COTAT FERM și acceptat de client <br/>  
|Acceptat/Respins (motivul............................... <br/> ........................................................) <br/> la CURSUL COTAT FERM și acceptat de client <br/>  
de ...................... lei/.......................... <br/>  
de ...................... lei/.......................... <br/>  
''Semnătura autorizată'' <br/> L.S. <br/> <br/> ''Semnătura clientului'' <br/> L.S. <br/> <br/> Se completează de intermediar la sediul acestuia, în prezența clientului
''Semnătura autorizată'' <br/> L.S. <br/> <br/> ''Semnătura clientului'' <br/> L.S. <br/> <br/> Se completează de intermediar la sediul acestuia, în prezența clientului
Linia 951: Linia 950:


{|
{|
Acceptat/Respins (motivul............................... <br/> ........................................................) <br/> la CURSUL LIMITAT solicitat de client <br/>  
|Acceptat/Respins (motivul............................... <br/> ........................................................) <br/> la CURSUL LIMITAT solicitat de client <br/>  
de ...................... lei/.......................... <br/>  
de ...................... lei/.......................... <br/>  
''Semnătura autorizată'' <br/> L.S. <br/> <br/> ''Semnătura clientului'' <br/> L.S. <br/> <br/>Executat la cursul <br/> de ...................... lei/.......................... <br/>  Se completează de intermediar la sediul acestuia, în prezența clientului
''Semnătura autorizată'' <br/> L.S. <br/> <br/> ''Semnătura clientului'' <br/> L.S. <br/> <br/>Executat la cursul <br/> de ...................... lei/.......................... <br/>  Se completează de intermediar la sediul acestuia, în prezența clientului
Linia 989: Linia 988:


{|
{|
Acceptat<br/> la CURSUL LIMITAT solicitat de client <br/>  
|Acceptat<br/> la CURSUL LIMITAT solicitat de client <br/>  
de ...................... lei/.......................... <br/>  
de ...................... lei/.......................... <br/>  
''Semnătura autorizată'' <br/> L.S. <br/> <br/> ''Semnătura clientului'' <br/> L.S. <br/> <br/> Executat la cursul <br/> de ...................... lei/.......................... <br/> Se completează de intermediar la sediul acestuia, în prezența clientului
''Semnătura autorizată'' <br/> L.S. <br/> <br/> ''Semnătura clientului'' <br/> L.S. <br/> <br/> Executat la cursul <br/> de ...................... lei/.......................... <br/> Se completează de intermediar la sediul acestuia, în prezența clientului
Linia 1.024: Linia 1.023:


{|
{|
Acceptat/Respins (motivul............................... <br/> ........................................................) <br/> la CURSUL LIMITAT solicitat de client <br/>  
|Acceptat/Respins (motivul............................... <br/> ........................................................) <br/> la CURSUL LIMITAT solicitat de client <br/>  
de ...................... lei/.......................... <br/>  
de ...................... lei/.......................... <br/>  
''Semnătura autorizată'' <br/> L.S. <br/> <br/> ''Semnătura clientului'' <br/> L.S. <br/> <br/> Executat la cursul <br/> de ...................... lei/.......................... <br/>Se completează de intermediar la sediul acestuia, în prezența clientului  
''Semnătura autorizată'' <br/> L.S. <br/> <br/> ''Semnătura clientului'' <br/> L.S. <br/> <br/> Executat la cursul <br/> de ...................... lei/.......................... <br/>Se completează de intermediar la sediul acestuia, în prezența clientului  
Linia 1.061: Linia 1.060:


{|
{|
Acceptat/Respins (motivul............................... <br/> ........................................................) <br/> la CURSUL LIMITAT solicitat de client <br/>  
|Acceptat/Respins (motivul............................... <br/> ........................................................) <br/> la CURSUL LIMITAT solicitat de client <br/>  
de ...................... lei/.......................... <br/>  
de ...................... lei/.......................... <br/>  
''Semnătura autorizată'' <br/> L.S. <br/> <br/> ''Semnătura clientului'' <br/> L.S. <br/> <br/> Executat la cursul <br/> de ...................... lei/.......................... <br/> Se completează de intermediar la sediul acestuia, în prezența clientului
''Semnătura autorizată'' <br/> L.S. <br/> <br/> ''Semnătura clientului'' <br/> L.S. <br/> <br/> Executat la cursul <br/> de ...................... lei/.......................... <br/> Se completează de intermediar la sediul acestuia, în prezența clientului
Linia 1.083: Linia 1.082:
............................. <br/>  
............................. <br/>  
''Semnătura autorizată <br/> L.S.''
''Semnătura autorizată <br/> L.S.''


==== Anexa nr. 4 ====
==== Anexa nr. 4 ====
Linia 1.099: Linia 1.097:


II. '''Condiții pentru acordarea autorizațiilor și funcționarea caselor de schimb valutar și a ghișeelor de schimb valutar'''
II. '''Condiții pentru acordarea autorizațiilor și funcționarea caselor de schimb valutar și a ghișeelor de schimb valutar'''
3. Casele de schimb valutar, înregistrate ca persoane
3. Casele de schimb valutar, înregistrate ca persoane
juridice conform Legii nr. 31/1990, vor solicita Băncii
juridice conform Legii nr. 31/1990, vor solicita Băncii
Linia 1.157: Linia 1.156:
subordonate autorizația de funcționare sau îi va comunica respingerea cererii și motivul respingerii.
subordonate autorizația de funcționare sau îi va comunica respingerea cererii și motivul respingerii.


Autorizația de functionaresau respingerea cererii
Autorizația de funcționare sau respingerea cererii
vor fi trimise solicitantului de către sucursala Băncii Naționale a României.
vor fi trimise solicitantului de către sucursala Băncii Naționale a României.


Linia 1.173: Linia 1.172:
Ghișeele de schimb valutar din cadrul societăților
Ghișeele de schimb valutar din cadrul societăților
comerciale de turism vor efectua următoarele operațiuni:
comerciale de turism vor efectua următoarele operațiuni:
:a) cumpărări de valută efectivă (numerar), în valutele convertibile cotate, cecuri de călătorie și cărți de credit, de la turiștii străini, reprezentând contravaloarea serviciilor turistice prestate acestora în lei (cazare și servicii turistice suplimentare). <br/> Pentru operațiunile de cumpărare de valuta, ghișeele de schimb valutar vor întocmi buletine de schimb valutar; acestea vor fi executate, inregistrate, evidențiate și utilizate ca documente cu regim special, în care scop vor purta în mod obligatoriu antet, serie și număr de ordine imprimate în procesul tipăririi lor.
:a) cumpărări de valută efectivă (numerar), în valutele convertibile cotate, cecuri de călătorie și cărți de credit, de la turiștii străini, reprezentând contravaloarea serviciilor turistice prestate acestora în lei (cazare și servicii turistice suplimentare). <br/> Pentru operațiunile de cumpărare de valuta, ghișeele de schimb valutar vor întocmi buletine de schimb valutar; acestea vor fi executate, înregistrate, evidențiate și utilizate ca documente cu regim special, în care scop vor purta în mod obligatoriu antet, serie și număr de ordine imprimate în procesul tipăririi lor. <br/> În vederea simplificării operațiunilor, în sensul eliminării circulației numerarului în lei între ghișul de schimb valutar, turistul străin și prestatorul de servicii, decontarea contravalorii în lei se va face zilnic direct între ghișeul de schimb valutar și prestatorul de servicii. <br/> În acest scop buletinul de schimb valutar se va întocmi în trei exemplare, care vor avea următoarele destinații:
<br/> În vederea simplificării operațiunilor, în sensul eliminării circulației numerarului în lei între ghișul de
:* originalul se înmânează turistului;
schimb valutar, turistul străin și prestatorul de servicii, decontarea contravalorii în lei se va face zilnic direct între ghișeul de schimb valutar și prestatorul de servicii. <br/>  
:* exemplarul 2 se transmite prestatorului de servicii;
În acest scop buletinul de schimb valutar se va întocmi în trei exemplare, care vor avea următoarele destinații:
:* exemplarul 3 rămâne la ghișeul dc schimb valutar. <br/> Originalul buletinului de schimb valutar se prezintă de către turist prestatorului de servicii, care va înscrie în mod obligatoriu pe verso, sub semnătură dată și ștampilă, suma în lei aferentă serviciilor prestate și va elibera nota de plată turistului în cauză. Totodată, se va restitui turistului originalul buletinului de schimb valutar;
:* originalul se înrnânează turistului;
:b) restituiri de valută efectivă (în numerar), numai către turiștii care au efectuat schimbul valutar la ghișeul respectiv și numai în limita sumei în valută schimbată, aferentă serviciului turistic achitat, dar neprestat. <br/> Aceste operațiuni se efectuează în baza originalului buletinului de schimb valutar și a dovezii de neprestare de servicii eliberată de prestatorul în cauză. Atât originalul buletinului de schimb valutar, cât și dovada de neprestare de servicii se rețin ca acte justificative de către ghișeul de schimb valutar. <br/> Concomitent, pentru suma în valută restituită, ghișeul de schimb valutar întocmește o notă de restituire de valută în care se vor menționa numărul și data buletinului de schimb valutar inițial și ale dovezii de neprestare de servicii;
:* exemplarul 2 se translnite prestatorului de servicii;
:* exemplarul 3 rămâne la ghișeul dc schimb valutar. <br/>  
Originalul buletinului de schimb valutar se prezintă de către turist prestatorului de servicii, care va înscrie în mod obligatoriu pe verso, sub semnătură dată și ștampilă, suma în lei aferentă serviciilor prestate și va elibera nota de plată turistului în cauză. Totodată, se va restitui turistului originalul buletinului de schimb valutar;
:b) restituiri de valută efectivă (în numerar), numai către turiștii care au efectuat schimbul valutar la ghișeul respectiv și numai în limita sumei în valută schimbată, aferentă serviciului turistic achitat, dar neprestat. <br/>  
Aceste operațiuni se efectuează în baza originalului buletinului de schimb valutar și a dovezii de neprestare de servicii eliberată de prestatorul în cauză. Atât originalul buletinului de schimb valutar, cât și dovada de neprestare de servicii se rețin ca acte justificative de către ghișeul de schimb valutar. <br/> Concomitent, pentru suma în valută restituită, ghișeul de schimb valutar întocmește o notă de restituire de valută în care se vor menționa numărul și data buletinului de schimb valutar inițial și ale dovezii de neprestare de servicii;
:c) operațiunile de schimb valutar și de decontare a serviciilor se vor efectua la cursul de referință al Băncii Naționale a României.  
:c) operațiunile de schimb valutar și de decontare a serviciilor se vor efectua la cursul de referință al Băncii Naționale a României.  


Linia 1.291: Linia 1.285:
de schimb valutar vor efectua schimbul valutar pe
de schimb valutar vor efectua schimbul valutar pe
baza aprobării ministerului de resort, iar transferul
baza aprobării ministerului de resort, iar transferul
bancar în străânămte se va efectua prin banca la care
bancar în străinătate se va efectua prin banca la care
casa de schimb valutar are deschis contul.
casa de schimb valutar are deschis contul.


Linia 1.346: Linia 1.340:
14. Pentru operațiunile de schimb valutar se pot
14. Pentru operațiunile de schimb valutar se pot
încasa comisioane numai în lei. Comisioanele practicate vor fi evidențiate distinct în listele de cursuri
încasa comisioane numai în lei. Comisioanele practicate vor fi evidențiate distinct în listele de cursuri
de schimb valutar afișate zilnic și nu mai pot fi modificate în timpul zilei de lucru. Procentul de comision
de schimb valutar afișate zilnic și nu mai pot fi modificate în timpul zilei de lucru. Procentul de comision
aplicat asupra cursului de vânzare va fi egal cu cel
aplicat asupra cursului de vânzare va fi egal cu cel
aplicat la cumpărare.
aplicat la cumpărare.
Linia 1.355: Linia 1.349:
la societăți bancare autorizate din România.
la societăți bancare autorizate din România.


Aceste disponibilități pot fi, deasemenea, păstrate
Aceste disponibilități pot fi, de asemenea, păstrate
parțial în casieriile caselor (punctelor) de schimb valutar.
parțial în casieriile caselor (punctelor) de schimb valutar.


Linia 1.367: Linia 1.361:
17. Casele de schimb valutar pot cumpăra și vinde
17. Casele de schimb valutar pot cumpăra și vinde
în mod liber valută pe piața valutară interbancară,
în mod liber valută pe piața valutară interbancară,
prin intermediul sucietăților bancare, în limita disponibilităților proprii (numerar și disponibilități în conturi bancare). Nu se admite atragerea de disponibilități
prin intermediul societăților bancare, în limita disponibilităților proprii (numerar și disponibilități în conturi bancare). Nu se admite atragerea de disponibilități
bănești în vederea participării pe piața valutară interbancară prin altfel de operațiuni decât cele pentru care
bănești în vederea participării pe piața valutară interbancară prin altfel de operațiuni decât cele pentru care
a fost emisă autorizația de funcționare.
a fost emisă autorizația de funcționare.
Linia 1.453: Linia 1.447:


Numele asociaților sau acționarilor persoane fizice,
Numele asociaților sau acționarilor persoane fizice,
atât individuale, cat și cele din societățile având calitatea de asociat sau acționar, supuse sancțiunii de revocare definitivă a autorizației de funcționare a casei
atât individuale, cât și cele din societățile având calitatea de asociat sau acționar, supuse sancțiunii de revocare definitivă a autorizației de funcționare a casei
de schimb valutar, vor fi publicate în Monitorul Oficial al României.
de schimb valutar, vor fi publicate în Monitorul Oficial al României.


Linia 1.472: Linia 1.466:
1. ............................. ............................ <br/> (Numele și prenumele) (Ţara) (Actul de identitate)
1. ............................. ............................ <br/> (Numele și prenumele) (Ţara) (Actul de identitate)


2. Suma încasată de la client Cursul de schimb valutar Comisionul Suma plătită clientului <br/>
2.  
............................. ............................. <br/> ............................. ............................. <br/> ............................. .............................
{|
|Suma încasată de la client|| Cursul de schimb valutar|| Comisionul|| Suma plătită clientului  
|-
|...|| || ||
|}
 


L.S. ''Casier''
L.S. ''Casier''
Linia 1.496: Linia 1.495:
1. ............................. ............................ <br/> (Numele și prenumele) (Ţara) (Actul de identitate)
1. ............................. ............................ <br/> (Numele și prenumele) (Ţara) (Actul de identitate)


2. Suma încasată de la client Cursul de schimb valutar Comisionul Suma plătită clientului <br/>
2.  
............................. ............................. <br/> ............................. ............................. <br/> ............................. .............................
{|
|Suma încasată de la client|| Cursul de schimb valutar|| Comisionul|| Suma plătită clientului  
|-
|...|| || ||
|}


L.S. ''Casier''
L.S. ''Casier''
Linia 1.540: Linia 1.543:
# Situația se întocmește în două exemplare, care se depun la sucursala județeană a Băncii Naționale a României. Sucursala județeană va întocmi o situație centralizată pe total județ, pe care o va remite, împreună cu originalul raportărilor primite de la societățile comerciale de turism, Oficiului control devize.
# Situația se întocmește în două exemplare, care se depun la sucursala județeană a Băncii Naționale a României. Sucursala județeană va întocmi o situație centralizată pe total județ, pe care o va remite, împreună cu originalul raportărilor primite de la societățile comerciale de turism, Oficiului control devize.
# Termen de raportare:  
# Termen de raportare:  
* pentru societățile comerciale de turism - 5 a lunii următoare;
::* pentru societățile comerciale de turism - 5 a lunii următoare;
* pentru sucursalele județene ale Băncii Nationale a României - 10 a lunii următoare.
::* pentru sucursalele județene ale Băncii Naționale a României - 10 a lunii următoare.
 


==== Anexa nr. 5 ====
==== Anexa nr. 5 ====
'''Norme <br/> privind autorizarea deschiderii și funcționării conturilor în valută în străinătate'''
'''Norme <br/> privind autorizarea deschiderii și funcționării conturilor în valută în străinătate'''


Potrivit Regulamentului privincl efectuarea operațiunilor valutare, deținerea de disponibilități valutare
Potrivit Regulamentului privind efectuarea operațiunilor valutare, deținerea de disponibilități valutare
în conturi bancare sau sub orice altă formă în străinătate, precum și utilizarea acestor disponibilități de
în conturi bancare sau sub orice altă formă în străinătate, precum și utilizarea acestor disponibilități de
către persoanele juridice și fizice rezidente autorizate
către persoanele juridice și fizice rezidente autorizate
Linia 1.565: Linia 1.567:
* dovada înregistrării persoanei juridice la Registrul comerțului și la Registrul fiscal, sau alt act de înregistrare la organele abilitate;
* dovada înregistrării persoanei juridice la Registrul comerțului și la Registrul fiscal, sau alt act de înregistrare la organele abilitate;
* în situația în care solicitantul este societate comercială, cererea de înscriere de mențiuni pentru filialele sau sucursalele înființate ulterior în baza legislației române;
* în situația în care solicitantul este societate comercială, cererea de înscriere de mențiuni pentru filialele sau sucursalele înființate ulterior în baza legislației române;
* actul doveditor al înmatriculării sucursalei, filialei, reprezentanței sau agenției din străânătațe, inclusiv traducerea autentificată legal în limba română de către consulatul României din țara respectivă, în care se menționează că sucursalele, filialele, reprezentanțele și agențiile societăților comerciale românești în străinătate, nu sunt persoane juridice străine;
* actul doveditor al înmatriculării sucursalei, filialei, reprezentanței sau agenției din străinătate, inclusiv traducerea autentificată legal în limba română de către consulatul României din țara respectivă, în care se menționează că sucursalele, filialele, reprezentanțele și agențiile societăților comerciale românești în străinătate, nu sunt persoane juridice străine;
* contractele de lucrări încheiate cu partenerii străini, inclusiv traducerea lor autentificată legal, în limba română;
* contractele de lucrări încheiate cu partenerii străini, inclusiv traducerea lor autentificată legal, în limba română;
* avizul Ministerului Muncii și Protecției Sociale pentru repartizarea plafonului de muncă (în cazul persoanelor juridice române care execută lucrări în străinătate în țările cu care există acorduri în acest sens);
* avizul Ministerului Muncii și Protecției Sociale pentru repartizarea plafonului de muncă (în cazul persoanelor juridice române care execută lucrări în străinătate în țările cu care există acorduri în acest sens);
Linia 1.578: Linia 1.580:
:b) înființarea și funcționarea de filiale, sucursale, reprezentanțe, agenții în străinătate ale rezidenților care nu sunt persoane juridice străine, cu respectarea cerințelor legislației române;
:b) înființarea și funcționarea de filiale, sucursale, reprezentanțe, agenții în străinătate ale rezidenților care nu sunt persoane juridice străine, cu respectarea cerințelor legislației române;
:c) organizarea și funcționarea de șantiere de construcții- montaj și instalații în străinătate;
:c) organizarea și funcționarea de șantiere de construcții- montaj și instalații în străinătate;
:d) transferurile de capital prevăzute la pci. 1 lit. a) din Normele privind modul de efectuare a transferurilor de capital cu mijloace de plată străine (anexa nr. 2 la Regulamentul privind efectuarea operațiunilor valutare), după autorizarea acestora;
:d) transferurile de capital prevăzute la pct. 1 lit. a) din Normele privind modul de efectuare a transferurilor de capital cu mijloace de plată străine (anexa nr. 2 la Regulamentul privind efectuarea operațiunilor valutare), după autorizarea acestora;
:e) litigii între persoanele prevăzute la pct. 1 și persoanele străine aflate în curs de soluționare sau soluționate.
:e) litigii între persoanele prevăzute la pct. 1 și persoanele străine aflate în curs de soluționare sau soluționate.


Linia 1.624: Linia 1.626:
soldul disponibil al contului respectiv (anexa nr. 5.2
soldul disponibil al contului respectiv (anexa nr. 5.2
la prezentele norme), în termen de 30 de zile de la
la prezentele norme), în termen de 30 de zile de la
încheierea trimestmiui raportat. Sucursalele verifică
încheierea trimestrului raportat. Sucursalele verifică
raportările respective și, după punerea de acord a acestora, le transmit până la data de 15 a lunii următoare
raportările respective și, după punerea de acord a acestora, le transmit până la data de 15 a lunii următoare
la Banca Națională a României - Oficiul control devize.  
la Banca Națională a României - Oficiul control devize.  
Linia 1.644: Linia 1.646:
:b) în cazul nerespectării prevederilor pct. 4 alin. 2, pct. 5, pct. 7 și pct. 8 din prezentele norme.
:b) în cazul nerespectării prevederilor pct. 4 alin. 2, pct. 5, pct. 7 și pct. 8 din prezentele norme.


11. ça urmare a anulării sau retragerii autorizației,
11. Ca urmare a anulării sau retragerii autorizației,
persoana juridică sau fizică respectivă intră sub incidența prevederilor art. 4 alin. 5 din Hotărârea Guvernului nr. 148/1993 și a celor prevăzute la pct. 7 din
persoana juridică sau fizică respectivă intră sub incidența prevederilor art. 4 alin. 5 din Hotărârea Guvernului nr. 148/1993 și a celor prevăzute la pct. 7 din
Ordonanța Guvernului nr. 13/1994.
Ordonanța Guvernului nr. 13/1994.
Linia 1.658: Linia 1.660:


14. La data intrării în vigoare a prezentelor norme
14. La data intrării în vigoare a prezentelor norme
își încetează aplicabilitatea circularele Băncii Naționalĭe
își încetează aplicabilitatea circularele Băncii Naționale
a României nr. 1515/1992 și nr. 4/1993.  
a României nr. 1515/1992 și nr. 4/1993.  


Linia 1.674: Linia 1.676:
Cod fiscal.............., cod SICOMEX .....................
Cod fiscal.............., cod SICOMEX .....................
   
   
Nr. înregishrare (la organele în drept etc.) .......   
Nr. înregistrare (la organele în drept etc.) .......   
Cont deschis pentru filială, sucursală, agenție în străinătate: DA/NU.
Cont deschis pentru filială, sucursală, agenție în străinătate: DA/NU.


Linia 1.724: Linia 1.726:


{|
{|
| ||colspan="2"|Sold la finele trim. anterior ||Rulaj debitor ||Rulaj creditor || colspan="2"|Sold la finele trim. Raportat
|rowspan="2"|.................................................. ||colspan="2"|Sold la finele trim. anterior ||rowspan="2"|Rulaj debitor ||rowspan="2"|Rulaj creditor || colspan="2"|Sold la finele trim. raportat
|-
|-
| Debit || Credit|| Debit|| Credit
| Debit || Credit|| Debit|| Credit
Linia 1.750: Linia 1.752:
=== Norme privind autorizarea societăților bancare ===
=== Norme privind autorizarea societăților bancare ===


În temeiul prevederilor art. 5, 6, 7 și 14 din Legea 33/1991 priivind activitatea bancară,  
În temeiul prevederilor art. 5, 6, 7 și 14 din Legea 33/1991 privind activitatea bancară,  


'''Banca Națională României''' emite prezentele norme.
'''Banca Națională României''' emite prezentele norme.
Linia 1.776: Linia 1.778:
:* onorabilitatea (persoana în cauză să nu fi suferit condamnări penale și de numele ei să nu fie legat nici un fel de scandal de notorietate publică);
:* onorabilitatea (persoana în cauză să nu fi suferit condamnări penale și de numele ei să nu fie legat nici un fel de scandal de notorietate publică);
:* calificarea și experiența profesională care să fie compatibile cu funcția pentru care a fost desemnată (studii superioare și experiență în activitatea financiar-bancară de cel puțin 3 ani); <br/> Pentru conducătorii desemnați se vor depune:
:* calificarea și experiența profesională care să fie compatibile cu funcția pentru care a fost desemnată (studii superioare și experiență în activitatea financiar-bancară de cel puțin 3 ani); <br/> Pentru conducătorii desemnați se vor depune:
* câte un certificat de cazier judiciar. Pentru conducătorii care și-au stabilit reședința în >România de mai puțin de 5 ani, certificatul de cazier judiciar va fi înlocuit sau completat cu un document echivalent eliberat de autoritățile competente din țara de origine sau din țara în care au avut stabilită reședința anterior, care să ateste că persoana în cauză nu este supusă, în conformitate cu legislația din țara resăpectivă, unei interdicții de a conduce o societate bancară;
:* câte un certificat de cazier judiciar. Pentru conducătorii care și-au stabilit reședința în România de mai puțin de 5 ani, certificatul de cazier judiciar va fi înlocuit sau completat cu un document echivalent eliberat de autoritățile competente din țara de origine sau din țara în care au avut stabilită reședința anterior, care să ateste că persoana în cauză nu este supusă, în conformitate cu legislația din țara respectivă, unei interdicții de a conduce o societate bancară;
* câte o declarație din care să rezulte că, pe perioada exercitării funcției pentru care au fost desemnați, vor îndeplini exclusiv această funcție și vor vaea reședința în localitatea în care are sediul societatea bancară. <br/> În cazul societăților bancare cu participare străină de capital, indiferent de proporția acesteia, cel puțin una dintre persoanele desemnate să asigure conducerea efectivă a societății bancare va fi cetățean român;
:* câte o declarație din care să rezulte că, pe perioada exercitării funcției pentru care au fost desemnați, vor îndeplini exclusiv această funcție și vor avea reședința în localitatea în care are sediul societatea bancară. <br/> În cazul societăților bancare cu participare străină de capital, indiferent de proporția acesteia, cel puțin una dintre persoanele desemnate să asigure conducerea efectivă a societății bancare va fi cetățean român;
:h) denumirea societății bancare la care se va deschide contul de colectare a capitalului social;
:h) denumirea societății bancare la care se va deschide contul de colectare a capitalului social;
:i) orice alte informații pe care membrii fondatori le consideră de natură să susțină viabilitatea proiectului prezentat.
:i) orice alte informații pe care membrii fondatori le consideră de natură să susțină viabilitatea proiectului prezentat.
Linia 1.784: Linia 1.786:
:a) statutul sau alte acte dovedind denumirea, forma juridică, sediul social și modul de funcționare a societății bancare străine;
:a) statutul sau alte acte dovedind denumirea, forma juridică, sediul social și modul de funcționare a societății bancare străine;
:b) descrierea societății bancare, ce va include:
:b) descrierea societății bancare, ce va include:
* clasificarea sa în țara de origine, în funcție de mărimea activelor;
:* clasificarea sa în țara de origine, în funcție de mărimea activelor;
* descrierea structurii organizatorice, inclusiv acționarii semnificativi;
:* descrierea structurii organizatorice, inclusiv acționarii semnificativi;
* descrierea activității;
:* descrierea activității;
:c) ultimele trei rapoarte anuale ale societății bancare, certificate de auditori externi;
:c) ultimele trei rapoarte anuale ale societății bancare, certificate de auditori externi;
:d) descrierea sistemului de reglementare bancară din țara de origine, care va include:
:d) descrierea sistemului de reglementare bancară din țara de origine, care va include:
* prezentarea autorității de supraveghere bancară din țara de origine;
:* prezentarea autorității de supraveghere bancară din țara de origine;
* modul în care societatea bancară străină, inclusiv sucursala pe care o va deschide în România, va fi supravegheată de autoritatea de supraveghere bancară din țara de origine;
:* modul în care societatea bancară străină, inclusiv sucursala pe care o va deschide în România, va fi supravegheată de autoritatea de supraveghere bancară din țara de origine;
:e) declarația autorității de supraveghere din țara de origine privind:
:e) declarația autorității de supraveghere din țara de origine privind:
* acordul său referitor la deschiderea unei sucursale în România de către societatea bancară în cauză;
:* acordul său referitor la deschiderea unei sucursale în România de către societatea bancară în cauză;
* viabilitatea societății bancare respective;
:* viabilitatea societății bancare respective;
:f) programul de activitate cuprinzând datele prevăzute la pct. 3 lit. f);
:f) programul de activitate cuprinzând datele prevăzute la pct. 3 lit. f);
:g) documentul autentic prin care societatea bancară străină împuternicește doi conducători să o angajeze legal în România.
:g) documentul autentic prin care societatea bancară străină împuternicește doi conducători să o angajeze legal în România.


Se vor aplica în mod corespunzător și prevederile pct- 3 lit. g).
Se vor aplica în mod corespunzător și prevederile pct. 3 lit. g).


5. Direcția autorizare și supreveghere prudențială a societăților bancare din cadrul Băncii Naționale a României va confirma, în termen de 3 zile, primirea cererii de autorizare.
5. Direcția autorizare și supraveghere prudențială a societăților bancare din cadrul Băncii Naționale a României va confirma, în termen de 3 zile, primirea cererii de autorizare.


În cazul în care documentația prezentată este incompletă sau insuficientă, Banca Națională a României poate solicita orice alte informații și documente necesare luării unei decizii.
În cazul în care documentația prezentată este incompletă sau insuficientă, Banca Națională a României poate solicita orice alte informații și documente necesare luării unei decizii.
Linia 1.836: Linia 1.838:
12. Banca Națională a României decide cu privire la definitivarea autorizării de constituire a unei societăți bancare în termen de cel mult 4 luni de la primirea documentelor prevăzute la pct. 8, respectiv pct. 10 în cazul sucursalelor societăților bancare, persoane juridice străine.
12. Banca Națională a României decide cu privire la definitivarea autorizării de constituire a unei societăți bancare în termen de cel mult 4 luni de la primirea documentelor prevăzute la pct. 8, respectiv pct. 10 în cazul sucursalelor societăților bancare, persoane juridice străine.


Societatea bancară, repectiv sucursala societății
Societatea bancară, respectiv sucursala societății
bancare, persoană juridică străină, va putea funcționa
bancare, persoană juridică străină, va putea funcționa
începând de la data eliberării autorizației de funcționare de către Banca Națională a României.  
începând de la data eliberării autorizației de funcționare de către Banca Națională a României.  
Linia 1.845: Linia 1.847:
:c) forma juridică este inadecvată activității prevăzute sau este oprită de lege;
:c) forma juridică este inadecvată activității prevăzute sau este oprită de lege;
:d) din evaluarea planului ae activitate rezultă că societatea bancară nu poate asigura realizarea obiectivelor în condiții compatibile cu buna funcționare a sistemului bancar și cu regulile unei practici bancare sănătoase care să asigure clientelei o siguranță satisfăcătoare;
:d) din evaluarea planului ae activitate rezultă că societatea bancară nu poate asigura realizarea obiectivelor în condiții compatibile cu buna funcționare a sistemului bancar și cu regulile unei practici bancare sănătoase care să asigure clientelei o siguranță satisfăcătoare;
:e) persoanele vizate la pct. 3 lit. g), pct. 4 lit. g),
:e) persoanele vizate la pct. 3 lit. g), pct. 4 lit. g), respectiv pct. 8 lit. e) și f), nu au onorabilitatea necesară, calificarea și experiența profesională adecvate funcției lor;
respectiv pct. 8 lit. e) și f), nu au onorabilitatea necesară, calificarea și experiența profesională adecvate funcției lor;
:f) calitatea fondatorilor sau a acționarilor semnificativi nu corespunde nevoii garantării unei gestiuni sănătoase și prudente a societății bancare, pentru cauze cum ar fi:  
:f) calitatea fondatorilor sau a acționarilor semnificativi nu corespunde nevoii garantării unei gestiuni sănătoase și prudente a societății bancare, pentru cauze cum ar fi:  
* puterea financiară a acestora nu este suficientă pentru a evita dependența de dividendele distribuite sau de alte avantaje pe care le-ar putea obține de la societatea bancară, în vederea satisfacerii obligațiilor lor financiare în timpul primilor ani de activitate ai băncii;
:* puterea financiară a acestora nu este suficientă pentru a evita dependența de dividendele distribuite sau de alte avantaje pe care le-ar putea obține de la societatea bancară, în vederea satisfacerii obligațiilor lor financiare în timpul primilor ani de activitate ai băncii;
* sursa fondurilor utilizate pentru obținerea participației este un credit;
:* sursa fondurilor utilizate pentru obținerea participației este un credit;
* condamnări penale și scandaluri de notorietate publică legate de numele persoanelor menționate mai sus;
:* condamnări penale și scandaluri de notorietate publică legate de numele persoanelor menționate mai sus;
* persoanele juridice care au una din calitățile de fondator sau acționar semnificativ sunt în funcțiune de mai puțin de 3 ani;
:* persoanele juridice care au una din calitățile de fondator sau acționar semnificativ sunt în funcțiune de mai puțin de 3 ani;
:g) înainte de obținerea autorizării de constituire din partea Băncii Naționale a României fondatorii au făcut comunicări publice asupra înființării sau funcționării societății bancare;
:g) înainte de obținerea autorizării de constituire din partea Băncii Naționale a României fondatorii au făcut comunicări publice asupra înființării sau funcționării societății bancare;
:h) fondatorii, acționarii, conducătorii sau reprezentanții acestora exercită presiuni în vederea autorizării societății bancare;
:h) fondatorii, acționarii, conducătorii sau reprezentanții acestora exercită presiuni în vederea autorizării societății bancare;
Linia 1.925: Linia 1.926:
==== Anexa nr. 1 ====
==== Anexa nr. 1 ====
''Confidențial''
''Confidențial''
Banca Națională a României  
Banca Națională a României  


Linia 1.930: Linia 1.932:
prudențială a societăților bancare
prudențială a societăților bancare


'''Chestionar pentru conducătorii potențiali ai societăților bancare<ref name="CHE">Chestionarul va fi completat de către candidat prin dactilografiere; dacă spațiul este insuficiant, răspunsurile pot fi date pe o foaie separată.</ref>'''
'''Chestionar pentru conducătorii potențiali ai societăților bancare<ref name="CHE">Chestionarul va fi completat de către candidat prin dactilografiere; dacă spațiul este insuficient, răspunsurile pot fi date pe o foaie separată.</ref>'''


Acest chestionar se completează de către persoanele prevăzute la pct. 3 lit. g) din Normele Băncii
Acest chestionar se completează de către persoanele prevăzute la pct. 3 lit. g) din Normele Băncii
Linia 1.936: Linia 1.938:


{|
{|
|1. Denumirea și adresa sediului social al societății bancare ||  .....................................
|1. Denumirea și adresa sediului social al societății bancare ||  ...........................................................................................
|-
|-
|2. Identitatea candidatului (nume și prenume, data nașterii, cetățenia și adresa) ||   
|2. Identitatea candidatului (nume și prenume, data nașterii, cetățenia și adresa) ||   
Linia 1.952: Linia 1.954:
|8. Ați exercitat în ultimii 10 ani sau exercitați responsabilități în conducerea și administrarea unor întreprinderi altele decât cele precizate la pct. 1 și 3? Dacă da, precizați denumirea și activitatea acestor întreprinderi, natura și durata funcției ||     
|8. Ați exercitat în ultimii 10 ani sau exercitați responsabilități în conducerea și administrarea unor întreprinderi altele decât cele precizate la pct. 1 și 3? Dacă da, precizați denumirea și activitatea acestor întreprinderi, natura și durata funcției ||     
|-
|-
|9. Precizați care dintre întreprinderile în care ați exercitat sau exercitați responsabilități sau în care ați fost sau sunteți ||  un acționar semnificativ, asociat sau comanditat întreține sau ar putea să întrețină în viilor, după știința dvs., relații de afaceri semnificative cu societatea bancară menționată la pct. 1. ||   
|9. Precizați care dintre întreprinderile în care ați exercitat sau exercitați responsabilități sau în care ați fost sau sunteți un acționar semnificativ, asociat sau comanditat întreține sau ar putea să întrețină în viilor, după știința dvs., relații de afaceri semnificative cu societatea bancară menționată la pct. 1. ||   
|-
|-
|10. În ultimii 10 ani autoritățile competente au refuzat sau au retras o autorizație în domeniul bancar sau financiar (în România sau în străinătate) vreuneia dintre întreprinderile în care ați exercitat sau exercitați responsabilități sau în care sunteți sau ați fost acționar semnificativ, asociat sau asociat comanditat, sau dvs. personal? Dacă da, dați detalii ||   
|10. În ultimii 10 ani autoritățile competente au refuzat sau au retras o autorizație în domeniul bancar sau financiar (în România sau în străinătate) vreuneia dintre întreprinderile în care ați exercitat sau exercitați responsabilități sau în care sunteți sau ați fost acționar semnificativ, asociat sau asociat comanditat, sau dvs. personal? Dacă da, dați detalii ||   
Linia 1.964: Linia 1.966:
|14. Obligațiile dvs. financiare se află într-o relație sănătoasă cu venitul dvs?||
|14. Obligațiile dvs. financiare se află într-o relație sănătoasă cu venitul dvs?||
|-
|-
|15. Ați avut dvs. sau întreprinderile la care ați exercitat sau exercitați responsabilități sau la care sunteți sau ați fost acționar semnificativ, asociat sau asociat comanditat dificultăți financiare majore care să fi condus la proceduri judiciare sau extrajudiciare? Dacă da, faceti orice precizare utilă ||   
|15. Ați avut dvs. sau întreprinderile la care ați exercitat sau exercitați responsabilități sau la care sunteți sau ați fost acționar semnificativ, asociat sau asociat comanditat dificultăți financiare majore care să fi condus la proceduri judiciare sau extrajudiciare? Dacă da, faceți orice precizare utilă ||   
|-
|-
|16. Aveți sau intenționați să obțineți o participație la capitalul societății bancare menționate la pct. 1? ||   
|16. Aveți sau intenționați să obțineți o participație la capitalul societății bancare menționate la pct. 1? ||   
Linia 1.974: Linia 1.976:




Subsemnatul declar pe propria răspundere, sub sancțiunea legii, că toate răspunsurile cuprinse în acest formular și în anexe sunt conmlete și conforme cu realitatea
Subsemnatul declar pe propria răspundere, sub sancțiunea legii, că toate răspunsurile cuprinse în acest formular și în anexe sunt complete și conforme cu realitatea


Locul....................  
Locul....................  
Linia 1.990: Linia 1.992:
prudențială a societăților bancare
prudențială a societăților bancare


''Chestionar <br/> privind participanții la capitalul societății bancare<ref name="CHE"/>'''
'''Chestionar <br/> privind participanții la capitalul societății bancare<ref name="CHE"/>'''


Acest chestionar se completează de către persoanele prevăzute la pct. 3 lit. d) alin. 2 din Normele
Acest chestionar se completează de către persoanele prevăzute la pct. 3 lit. d) alin. 2 din Normele
Linia 1.996: Linia 1.998:


{|
{|
|1. Denumirea societății bancare pentru care se comunică informațiile ||   
|1. Denumirea societății bancare pentru care se comunică informațiile ||............................................................................................  
|-
|-
|2. Identitatea participantului la capitalul societății bancare <br/> 2.1. Pentru persoanele juridice se vor preciza denumirea sau numele comercial, forma juridică, adresa sediului social <br/> 2.2. Pentru persoanele fizice se vor preciza numele și prenumele, data și locul nașterii, cetățenia și domiciliul ||   
|2. Identitatea participantului la capitalul societății bancare <br/> 2.1. Pentru persoanele juridice se vor preciza denumirea sau numele comercial, forma juridică, adresa sediului social <br/> 2.2. Pentru persoanele fizice se vor preciza numele și prenumele, data și locul nașterii, cetățenia și domiciliul ||   
Linia 2.032: Linia 2.034:


Subsemnatul declar pe propria răspundere, sub sancțiunea legii, că toate informațiile cuprinse în acest
Subsemnatul declar pe propria răspundere, sub sancțiunea legii, că toate informațiile cuprinse în acest
formular și în anexe sunt complete și conforme cu realitatea și mă angajez să comunic imediat Băncii Naționale a României orice schmibare care va modifica în mod semnificativ informațiile furnizate
formular și în anexe sunt complete și conforme cu realitatea și mă angajez să comunic imediat Băncii Naționale a României orice schimbare care va modifica în mod semnificativ informațiile furnizate
 
Locul...................  
Locul...................  


Linia 2.040: Linia 2.043:
Semnătura candidatului ...............
Semnătura candidatului ...............


(Pentru persoanele juridice vor senma persoanele împuternicite să le reprezinte)
(Pentru persoanele juridice vor semna persoanele împuternicite să le reprezinte)


==== Anexa nr. 3 ===='''Angajament <br/> care se adresează Băncii Naționale a României de către participanții la capital cu informațiile cuprinse în anexa nr. 2'''
==== Anexa nr. 3 ====
'''Angajament <br/> care se adresează Băncii Naționale a României de către participanții la capital cu informațiile cuprinse în anexa nr. 2'''


Domnule guvernator,
Domnule guvernator,
Linia 2.110: Linia 2.114:
|Numele și adresa agentului economic||Simbol cont credite pentru producție de export de mărfuri||Banca comercială|| Simbol cont credite pentru producție și alte activități curente|| Banca comercială
|Numele și adresa agentului economic||Simbol cont credite pentru producție de export de mărfuri||Banca comercială|| Simbol cont credite pentru producție și alte activități curente|| Banca comercială
|}
|}
== Referințe ==
<references/>
CivvicBot
Roboți, Administratori
2.173 de modificări
Adus de la „http://wiki.civvic.ro/wiki/Special:MobileDiff/8722...12280”

Meniu de navigare