Monitorul Oficial 263/1994: Diferență între versiuni

În temeiul prevederilor art. 5, 6, 7 și 14 din Legea 33/1991 priivind activitatea bancară,  

* câte un certificat de cazier judiciar. Pentru conducătorii care și-au stabilit reședința în >România de mai puțin de 5 ani, certificatul de cazier judiciar va fi înlocuit sau completat cu un document echivalent eliberat de autoritățile competente din țara de origine sau din țara în care au avut stabilită reședința anterior, care să ateste că persoana în cauză nu este supusă, în conformitate cu legislația din țara resăpectivă, unei interdicții de a conduce o societate bancară;

* câte o declarație din care să rezulte că, pe perioada exercitării funcției pentru care au fost desemnați, vor îndeplini exclusiv această funcție și vor vaea reședința în localitatea în care are sediul societatea bancară. <br/> În cazul societăților bancare cu participare străină de capital, indiferent de proporția acesteia, cel puțin una dintre persoanele desemnate să asigure conducerea efectivă a societății bancare va fi cetățean român;

* clasificarea sa în țara de origine, în funcție de mărimea activelor;

* descrierea structurii organizatorice, inclusiv acționarii semnificativi;

* descrierea activității;

* prezentarea autorității de supraveghere bancară din țara de origine;

* modul în care societatea bancară străină, inclusiv sucursala pe care o va deschide în România, va fi supravegheată de autoritatea de supraveghere bancară din țara de origine;

* acordul său referitor la deschiderea unei sucursale în România de către societatea bancară în cauză;

* viabilitatea societății bancare respective;

Se vor aplica în mod corespunzător și prevederile pct- 3 lit. g).

5. Direcția autorizare și supreveghere prudențială a societăților bancare din cadrul Băncii Naționale a României va confirma, în termen de 3 zile, primirea cererii de autorizare.

Societatea bancară, repectiv sucursala societății

:e) persoanele vizate la pct. 3 lit. g), pct. 4 lit. g),

respectiv pct. 8 lit. e) și f), nu au onorabilitatea necesară, calificarea și experiența profesională adecvate funcției lor;

* puterea financiară a acestora nu este suficientă pentru a evita dependența de dividendele distribuite sau de alte avantaje pe care le-ar putea obține de la societatea bancară, în vederea satisfacerii obligațiilor lor financiare în timpul primilor ani de activitate ai băncii;

* sursa fondurilor utilizate pentru obținerea participației este un credit;

* condamnări penale și scandaluri de notorietate publică legate de numele persoanelor menționate mai sus;

* persoanele juridice care au una din calitățile de fondator sau acționar semnificativ sunt în funcțiune de mai puțin de 3 ani;

'''Chestionar pentru conducătorii potențiali ai societăților bancare<ref name="CHE">Chestionarul va fi completat de către candidat prin dactilografiere; dacă spațiul este insuficiant, răspunsurile pot fi date pe o foaie separată.</ref>'''

|1. Denumirea și adresa sediului social al societății bancare ||  .....................................

|9. Precizați care dintre întreprinderile în care ați exercitat sau exercitați responsabilități sau în care ați fost sau sunteți ||  un acționar semnificativ, asociat sau comanditat întreține sau ar putea să întrețină în viilor, după știința dvs., relații de afaceri semnificative cu societatea bancară menționată la pct. 1. ||   

|15. Ați avut dvs. sau întreprinderile la care ați exercitat sau exercitați responsabilități sau la care sunteți sau ați fost acționar semnificativ, asociat sau asociat comanditat dificultăți financiare majore care să fi condus la proceduri judiciare sau extrajudiciare? Dacă da, faceti orice precizare utilă ||   

|1. Denumirea societății bancare pentru care se comunică informațiile ||   

formular și în anexe sunt complete și conforme cu realitatea și mă angajez să comunic imediat Băncii Naționale a României orice schmibare care va modifica în mod semnificativ informațiile furnizate

(Pentru persoanele juridice vor senma persoanele împuternicite să le reprezinte)

==== Anexa nr. 3 ===='''Angajament <br/> care se adresează Băncii Naționale a României de către participanții la capital cu informațiile cuprinse în anexa nr. 2'''